（原标题：违规入股拟上市公司，中泰证券原副董事长被罚250万，2名前投行高管同被罚）

本文来源：时间财经 作家：蓝丽琦

图片来源：图虫创意

中泰证券前任二把手因违规入股拟上市公司，遭证监会重罚。

此前11月4日，证监会发布一则《行政处罚决定书》，该处罚波及三名证券从业东说念主员，永别是毕玉国、钟建春、张玉林，三东说念主均因在2018年算作证券从业东说念主员违规入股某拟上市公司，被罚金20万元至250万元不等。

12月4日，时间财经从中泰证券里面东说念主员处证据，该处罚中的三名东说念主员均为中泰证券前职工，其中毕玉国为中泰证券前副董事长。

2023年8月底，毕玉国因“组织职责变调”辞去中泰证券董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。其时中泰证券公告中还对毕玉国任职本领的职责赐与了高度评价。

如今，毕玉国离开中泰证券已开始一年，却因在任本领存在违规行动被罚。关于中泰证券来说，前高管违规激发的信任危急也让东说念主无法淡薄。

12月4日，时间财经以投资者身份致电中泰证券，其相干职责主说念主员回话称，“咱们照旧把合规放在首位的，公司联结换届之后也一直在强调这个事情，公司连年来一直在开展各样从业行动，这方面照旧持的比拟紧的。”

同期，针对前任副董事长及前职工任职本领违规入股一事，时间财经也向中泰证券发送了相干采走访题，但收尾发稿暂未收到回复。

前高管违规入股被重罚

毕玉国为中泰证券“宿将”。据中泰证券相干公告，其2004年2月加入中泰证券（原为“皆鲁证券”），2013年12月起担任总司理，2022年12月升任副董事长，2023年8月辞职。

十九年间，毕玉国资格了皆鲁证券到中泰证券的迭代，亦然中泰证券2020年胜利上市的见证和参与者。

在其辞职公告中，中泰证券称其“任职本领恪尽责守、致力于尽责，不竭强化公司基础管制，积极激动公司考订改革，促进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副董事长以来，不停激动完善公司贬责体系，促进公司贪图提质增效，为公司高质地发展作念出了积极孝顺。”

可是，从中泰证券辞职一年多以后，毕玉国收到了证监会的罚单。

笔据证监会行政处罚决定书的本色，2018年，毕玉国等东说念主合同受让某拟上市公司的部分股份，并将出资金额转账至指定银行账户，之后永别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。

固然莫得坐法所得，但因上述行动违抗《证券法》相干公法，证监会对毕玉国、张玉林、钟建春永别处以250万元、38万元、20万元的罚金。

三东说念主的违规行动时刻邻近，行政处罚决定书中说起的“某拟上市公司”是否归并家，是否为中泰证券投行的保荐承销款式，关于案件相干细节，时间财经向中泰证券发送采访提纲，收尾发稿暂未收到回复。

但时间财经查询到某个由中泰证券保荐的IPO款式，其于2019年5月泄露招股诠释书，同庚10月晦止IPO。

公告泄露，在此款式中，张玉林为该款式标保荐代表东说念主之一，其职位为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监；钟建春则为该款式标其他款式构成员，其在2020年12月的公开行动中的职位为中泰证券投资银行董事总司理。

而毕玉国算作中泰证券时任总司理，在刊行保荐书和上市保荐书的终末一页签章页中进行了署名。

在钟建春和张玉林的违规行动中，是钟建春先与他东说念主缔结合同商定入股，之后张玉林向钟建春转账，再进行聚积入股。从终末的处罚金额来看，张玉林应是算作款式保荐代表东说念主的原因，罚金更高。

图片来源：截图自某拟上市企业公开泄露的刊行保荐书

图片来源：截图自某拟上市企业公开泄露的刊行保荐书

时间财经以投资者身份致电中泰证券时，其相干职责主说念主员屡次强调，这是“个东说念主行动”。“公司关于这种（违规）事情高度爱重，亦然选拔了一些门径的，大师都是引觉得戒。裁撤个东说念主行动的话，公司层面依然都（管制）很紧，每年的例行查抄、培训都有在作念。”

至于钟建春和张玉林二东说念主具体何时辞职，该职责主说念主员称，“很早就离开，如故有一段时刻。”

原董事长李玮被决定逮捕

2023年7月，在毕玉国向中泰证券递交辞呈之前，山东国资委官网公告，奉求毕玉国为华鲁控股集团有限公司董事。据华鲁控股集团有限公司官方公众号本年10月发布的著作，毕玉国为公司党委副秘书、董事。

2023年8月，毕玉国注意从中泰证券辞职。但笔据上述证监会的行政处罚决定书，毕玉国于2023年12月收回了此前入股“某拟上市公司”的入股款项。

那么，在毕玉国注意辞职前，是否存在已被立案观看但公司未泄露的情况？对此，上述中泰证券相干东说念主员暗示不知情。

值得注方针是，这已是中泰证券本年以来，第二次出现已辞职高管“出事”，不外两起案件的量级不行同比。

据中央纪委国度监委官网，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违规坐法，于本年4月接受山东省纪委监委顺序审查和监察观看，并于10月被立案审查观看。

中央纪委国度监委官网信息提到，李玮自傲、默认支属期骗其职务上的影响谋取私利，长期违规领有非上市公司股份；期骗职务便利违法占有全球财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱来去，期骗职务便利为他东说念主在股份购买、贷款办理等方面牟利，并违法袭取巨额财物。

李玮于2003年至2020年间担任中泰证券董事长，执掌中泰证券长达17年。

近期kaiyun网站，李玮的案件也有了新阐发。11月11日，山东省东说念主民探员院照章以涉嫌败北罪、纳贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。